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違背“一控一參”中信證券收購(gòu)華夏基金引起質(zhì)疑

http://mamafrist.com 2015年09月19日        

今年4月份,華夏基金召開(kāi)了一次董事會(huì),所有董事對(duì)中信證券收購(gòu)華夏基金一事都投了贊成票


中信證券目前已持有中信基金49%的股權(quán),成為控股股東,且中信信托已參股信誠(chéng)基金公司33%股權(quán),倘若收購(gòu)華夏基金公司逾40%的控股權(quán),中信證券的操作已明顯有悖于“一控一參”的有關(guān)規(guī)定

□ 本報(bào)記者 王 健

記者日前采訪中獲悉,中信證券收購(gòu)華夏基金一事,日前突起波瀾。據(jù)悉,在中信證券3月28日發(fā)布收購(gòu)華夏基金40.725%的股權(quán)后,華夏基金4月份就此事召開(kāi)了一次董事會(huì),會(huì)上,華夏基金的所有董事對(duì)中信收購(gòu)華夏一事都投出了贊成票。

知情人士透露,上周五下午華夏基金再次召開(kāi)了一次董事會(huì),會(huì)上主要就公司董事會(huì)如何履行職責(zé)等相關(guān)事宜進(jìn)行了討論。在這次會(huì)上,通過(guò)了一個(gè)關(guān)于促進(jìn)公司董事會(huì)規(guī)范運(yùn)作的提案。據(jù)了解,公司下一次董事會(huì),將會(huì)重新修改公司章程中董事會(huì)議事規(guī)則,包括董事會(huì)會(huì)議的通知程序、議事方式、人員資格、表決形式和程序等一系列重大內(nèi)容。當(dāng)然,新提案的提出,是順應(yīng)新的法律法規(guī)的變化以及日益嚴(yán)格的監(jiān)管要求,但據(jù)市場(chǎng)人士推測(cè),召開(kāi)這次董事會(huì)會(huì)議是有耐人尋味的深意的。

到底有何深意呢?如果認(rèn)真地研究過(guò)中信證券收購(gòu)華夏基金的事件后,也許并不難找到答案,因?yàn)檫@起收購(gòu)案被認(rèn)為是一個(gè)違規(guī)行為。

霸王收購(gòu) 一意孤行

在今年年初的時(shí)候,中信證券要收購(gòu)華夏基金的消息就已經(jīng)在業(yè)界傳開(kāi),此后中信證券人士出面否認(rèn)。但是,隨后在3月28日,中信證券發(fā)布公告稱,董事會(huì)同意公司收購(gòu)華夏基金40.725%的股權(quán),其中,受讓北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司持有的35.725%華夏基金股權(quán),受讓北京證券持有的5%華夏基金股權(quán)。公司董事會(huì)授權(quán)經(jīng)營(yíng)管理層就上述收購(gòu)事項(xiàng),與北京國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司和北京證券簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款并辦理相關(guān)手續(xù)。

華夏基金目前的股東結(jié)構(gòu)顯示,北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司持有35.725%華夏基金股權(quán),西南證券持股35.725%,北京證券持股25%,中國(guó)科技證券持股3.55%。北京國(guó)資與西南證券的股權(quán)比例并列第一。

無(wú)疑,中信證券收購(gòu)華夏基金40.725%的股權(quán)后,躍居華夏基金第一大股東的位置。公開(kāi)資料顯示,中信證券目前已持有中信基金49%的股權(quán),是其控股股東,且中信信托已參股信誠(chéng)基金公司33%股權(quán)。

按照《證券投資基金管理公司管理辦法》,一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金公司的數(shù)量不得超過(guò)兩家,控股基金公司不超過(guò)一家。中信證券目前控股中信基金公司49%股權(quán),中信信托已持有信誠(chéng)基金公司33%股權(quán)。倘若收購(gòu)華夏基金公司逾40%的控股權(quán),中信證券的操作已明顯有悖于“一控一參”的鐵律。

而且,根據(jù)證監(jiān)會(huì)新發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問(wèn)題的通知》也并未放松對(duì)“一參一控”的限制,中信證券收購(gòu)華夏基金是沒(méi)有政策空間的。但是,明知是違規(guī)的事情,為什么還要堅(jiān)持做呢?

有關(guān)人士對(duì)此表示,北京市國(guó)資公司一直在謀求轉(zhuǎn)讓華夏基金股權(quán),并先后與境內(nèi)外意向接盤者如瑞銀集團(tuán)洽談,但最終選擇了中信證券。

采訪中記者了解到,中信有關(guān)人士私下表示,該項(xiàng)交易已獲得監(jiān)管部門的認(rèn)可。據(jù)了解,中信證券已向北京國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司和北京證券付了三分之一的轉(zhuǎn)讓價(jià)款。另?yè)?jù)了解,中信證券不僅要收購(gòu)北京國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司和北京證券的股權(quán),而且還要收購(gòu)西南證券的35.725%,最終控股將達(dá)到96.45%。

“中信證券不應(yīng)該在明知違規(guī)的情況下繼續(xù)運(yùn)作這件事,這是對(duì)法規(guī)的蔑視嘛!”一位知名證券界專家表示。他指出,中信如此收購(gòu)華夏基金,監(jiān)管部門是否應(yīng)該出來(lái)監(jiān)管,如果監(jiān)管部門不理不睬,是否意味著對(duì)這種違規(guī)行為的認(rèn)可?這種收購(gòu)是不是應(yīng)該透明化,以避免給業(yè)內(nèi)帶來(lái)負(fù)面效應(yīng)。

記者采訪的一位知名法律專家也指出,在現(xiàn)有法規(guī)限制的情況下,中信證券是減持控股的中信基金的股份還是收購(gòu)華夏基金后進(jìn)行合并,或是有其他的計(jì)劃,都應(yīng)該在收購(gòu)公告發(fā)布的同時(shí)披露,以避免違反法規(guī)。

但是,從中信發(fā)布公告到目前為止,關(guān)于如何處理違規(guī)收購(gòu)的事宜,中信證券沒(méi)有做出任何說(shuō)明或公告。作為一家投資者關(guān)注的上市公司,中信證券的這種收購(gòu)行為還要走多遠(yuǎn)?監(jiān)管部門的態(tài)度如何,已為業(yè)內(nèi)關(guān)注。

華夏董事 態(tài)度曖昧

事實(shí)上,作為一起收購(gòu)案中的被收購(gòu)方,其地位一直都是很被動(dòng)的。在中信收購(gòu)華夏基金過(guò)程中,被動(dòng)方有可能變被動(dòng)為主動(dòng),但是,華夏基金卻放棄了這個(gè)權(quán)利。

記者了解到,4月份的時(shí)候,華夏基金關(guān)于中信收購(gòu)一事召開(kāi)了董事會(huì),會(huì)上對(duì)這個(gè)提案進(jìn)行了表決,全部參會(huì)董事都投了贊成票。對(duì)這樣一個(gè)明顯的違規(guī)事實(shí),難道董事們都沒(méi)有看出來(lái)嗎?

根據(jù)華夏基金的資料顯示,華夏基金董事會(huì)成員主要由以下6位董事和5位獨(dú)立董事組成:董事長(zhǎng)凌新源,現(xiàn)兼任北京證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng);副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理范勇宏;董事李民吉,現(xiàn)任北京市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理;董事范劍,現(xiàn)任西南證券有限責(zé)任公司副總裁;董事李洋,現(xiàn)任北京證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理;董事王邦志,現(xiàn)任中國(guó)科技證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理;獨(dú)立董事王連洲,中國(guó)《證券法》、《信托法》、《基金法》三部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者;獨(dú)立董事龍濤,現(xiàn)任海問(wèn)投資咨詢有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)系副教授;獨(dú)立董事涂建,現(xiàn)任中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)資產(chǎn)管理中心主任,并曾兼任上海證券交易所上市公司專家委員會(huì)委員;獨(dú)立董事魯明泓,現(xiàn)任南京大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、哥倫比亞大學(xué)客座研究員;獨(dú)立董事劉芳勤,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。

從這些董事的資歷看,都是業(yè)內(nèi)很知名的人物,這樣一個(gè)收購(gòu)行為是否合規(guī)應(yīng)是顯而易見(jiàn)的。讓人產(chǎn)生疑問(wèn)!特別是華夏基金的五位獨(dú)立董事,有經(jīng)濟(jì)師、大學(xué)教授,還有《基金法》的起草專家,難道也沒(méi)看出這起收購(gòu)中非常明顯的違規(guī)問(wèn)題?獨(dú)立董事的作用如何體現(xiàn)令人質(zhì)疑。

上周五剛頒布的《基金公司治理準(zhǔn)則》要求,“獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立性,以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點(diǎn),對(duì)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)作等事項(xiàng)獨(dú)立作出客觀、公正的專業(yè)判斷,不得服從于某一股東、董事和他人的意志”。華夏基金的五位獨(dú)立董事,你們做到了嗎?

記者試圖就此事采訪華夏基金的獨(dú)立董事,當(dāng)記者接通了涂建與劉芳勤的電話后,聽(tīng)到記者的采訪要求,兩位獨(dú)董均拒絕了記者的采訪。王連洲在接受記者采訪時(shí)只表示,獨(dú)立董事是應(yīng)該認(rèn)真履行其職責(zé)的。

“在公司遇到有違規(guī)行為發(fā)生的時(shí)候,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出,這才是獨(dú)立董事的本職?!币晃灰苍谝患掖笮突鸸芾砉局袚?dān)任獨(dú)立董事的專家這樣表示。他表示,獨(dú)立董事在參加董事會(huì)議案的時(shí)候,如果發(fā)現(xiàn)有違規(guī)情況發(fā)生,應(yīng)拒絕在提案上簽字。

根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定,“董事會(huì)審議的一些重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)”。既然已經(jīng)賦予了獨(dú)立董事這樣的權(quán)利,那么,獨(dú)立董事就應(yīng)該有效行使,而不應(yīng)該自己首先踐踏了法律法規(guī)賦予自己的權(quán)利。

來(lái)源: 證券日?qǐng)?bào)

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